Варианты взыскания задолженности по договору поставки

Ситуация

Организация «А» по договору поставки поставила товар фирме «Б». Срок оплаты за товар, установленный договором, наступил, однако фирма «Б» не спешит платить. Претензионный порядок договором не исключен. Споры рассматриваются в экономических судах Республики Беларусь. Ситуация самая распространенная. Рассмотрим, что может сделать поставщик, чтобы получить деньги за товар.

Варианты взыскания

Прежде всего рекомендуем выяснить позицию должника. Делать это необязательно в письменной форме, можно и по телефону, и при личном общении с руководителем второй стороны. От позиции должника будет зависеть процедура взыскания.

Так, в белорусском законодательстве предусмотрено взыскание задолженности посредством:

• совершения исполнительной надписи нотариусом (внесудебный порядок);

• приказного производства (судебный порядок);

• искового производства (судебный порядок).

Претензионный порядок

Направление претензии целесообразно для всех перечисленных выше способов: для судебного он необходим в силу ст. 10 ГК, а для внесудебного ответ на претензию может служить подтверждением того факта, что должник признает долг. Порядок предъявления претензии устанавливается законодательством или договором. В хозяйственном процессе он закреплен в приложении «Претензионный порядок урегулирования спора» к ХПК*. Но, во-первых, законодательством установлен ряд случаев, когда претензия не нужна (о них мы скажем ниже), и, во-вторых, стороны договором могут изменить или отменить для себя необходимость претензионного порядка.

Документ:

Гражданский кодекс Республики Беларусь (далее – ГК).

Документ:

Хозяйственный процессуальный кодекс Республики Беларусь (далее – ХПК).

Получатель претензии в месячный срок со дня ее получения, если иной срок не установлен законодательством или договором, письменно уведомляет заявителя претензии о результатах рассмотрения претензии.

Неполучение ответа на претензию в установленный срок не препятствует обращению заявителя претензии в суд, рассматривающий экономические дела, с иском в порядке, установленном ХПК, а также предъявлению претензии в качестве доказательства признания (неоспаривания) получателем претензии требований, заявленных в порядке приказного производства.

Обратите внимание! Не требуется соблюдение претензионного порядка в случаях (п. 11 постановления Пленума № 6 ):

• обращения с иском прокурора, государственных органов, органов местного управления и самоуправления, иных органов в целях защиты государственных и общественных интересов, а также интересов лиц, указанных в части первой ст. 6 ХПК (часть четвертая ст. 6 ХПК);

• обращения в экономический суд в порядке приказного производства (ст. 220 ХПК);

• перехода из приказного производства в исковое производство (часть четвертая ст. 224 ХПК);

• предъявления встречного иска (части первая и вторая ст. 167 ХПК);

• споров, где одна из сторон – гражданин или организация, не являющаяся юридическим лицом (ст. 10 ГК);

• если это предусмотрено договором (ст. 10 ГК, п. 1 приложения к ХПК);

• когда в силу требований законодательных актов стороны не вправе в досудебном порядке урегулировать спор.

Документ:

постановление Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 6 «О некоторых вопросах рассмотрения дел в хозяйственном суде первой инстанции» (далее – постановление Пленума № 6).

При обращении в суд мы настоятельно рекомендуем оформлять и направлять претензию, причем таким способами, которые могли бы засвидетельствовать ее получение: заказным письмом с уведомлением, курьером под подпись и т.п.

Что касается обращения за исполнительной надписью нотариуса, то в постановлении № 1737 претензия не значится в качестве обязательного документа, который нужно предъявлять нотариусу. Однако нотариусу необходим документ, подтверждающий, что должник признает долг и сумму признаваемого долга. Ответ на претензию может служить таким документом, но чтобы получить ответ на претензию, нужно ее направить.

Документ:

перечень документов, по которым взыскание производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей, утвержденный постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 28.12.2006 № 1737 «Об утверждении перечня документов, по которым взыскание производится в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей» (далее – Перечень документов и постановление № 1737 соответственно).

Рекомендация

Для решения вопроса о том, нужно или не нужно направлять должнику претензию, внимательно ознакомьтесь с п. 11 постановления Пленума № 6 и нормами договора.

Если в вашей ситуации претензионный порядок исключен, то можно сразу обращаться с исковым заявлением в суд (с учетом норм, которые будут рассмотрены ниже).

Если же претензионный порядок не исключен договором либо в договоре о нем ничего не говорится, то перед подачей иска в экономический суд по общему правилу необходимо направить претензию.

Если вы решили обращаться в суд в порядке приказного производства или для совершения исполнительной надписи к нотариусу направление претензии необязательно даже при условии, что претензионный порядок не исключен сторонами. Но тогда должен быть другой документ, подтверждающий неоспариваемость долга.

Однако если вы получите отказ в определении о судебном приказе и сразу не перейдете в исковое согласно ст. 224 ХПК, то перед подачей иска вам необходимо соблюсти претензионный порядок.

Если вы получите отказ нотариуса в совершении исполнительной надписи, то для подачи искового заявления в суд также необходимо соблюсти претензионный порядок.

Исполнительная надпись нотариуса

В нашем случае организация «А» должна обращать взыскание путем совершения исполнительной надписи нотариуса, если должник не спорит о сумме или иных обстоятельствах долга. Если спорит, то только через суд.

Нотариусы совершают исполнительные надписи о взыскании по требованиям юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) задолженности по договорам купли-продажи, поставки и ряду других договоров на основании абзаца 26 части первой п. 1 Указа № 366.

Документ:

Указ Президента Республики Беларусь от 11.08.2011 № 366 «О некоторых вопросах нотариальной деятельности» (далее – Указ № 366).

Для совершения исполнительной надписи представляют:

– договор (поставки) и его копию, заверенную взыскателем;

– документы, подтверждающие возникновение обязанности должника по уплате задолженности по договору, например товаросопроводительные документы: товарно-транспортную накладную, товарную накладную, грузовую накладную, коносамент или иной документ;

– документы, подтверждающие письменное признание должником суммы задолженности, неустойки (штрафа, пеней): акт сверки расчетов, подписанный взыскателем и должником и скрепленный печатями (при их наличии); ответ на претензию, в котором должник признает обязательство по уплате денежных средств; акцептованное платежное требование или иной документ, оформленный в соответствии с требованиями законодательства и подписанный уполномоченным лицом;

– документ о расчете суммы подлежащих уплате денежных средств, в котором должны быть указаны сведения о сроках уплаты денежных средств, о дате возникновения обязанности по их уплате, а также отметка взыскателя о непогашении задолженности после направления должнику письменного предупреждения о необходимости уплаты денежных средств и намерении обратиться за совершением исполнительной надписи с указанием даты его извещения.

Взыскание денежных сумм (задолженности) в случаях, предусмотренных в части первой п. 1 Указа № 366, осуществляется путем совершения исполнительной надписи. Исполнительная надпись является исполнительным документом и подлежит исполнению в порядке, установленном законодательством (п. 2 Указа № 366).

Рекомендация

Если должник не только не оспаривает долг (т.е. сам не заявляет никаких претензий и возражений), а именно признает его, тогда следует обращаться к нотариусу. Требования о взыскании денежных сумм (задолженности), предусмотренные в части первой п. 1 Указа № 366, не подлежат рассмотрению в судах общей юрисдикции в порядке приказного производства.

Приказное производство

Приказное производство – это упрощенная процедура взыскания задолженности, которая заключается в вынесении судом, рассматривающим экономические дела, определения о судебном приказе без разбирательства и вызова сторон по заявлению взыскателя (п. 1 постановления Пленума № 9). Судья не вызывает ответчика в суд и принимает решение на основании поданных документов, поэтому следует тщательно относиться к подаваемому в суд пакету документов.

В приказном производстве рассматриваются требования о взыскании денежных средств, об истребовании имущества или об обращении взыскания на имущество должника, которые носят бесспорный характер (основаны на документах, подтверждающих задолженность должника), либо признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются, либо заявлены на сумму до 100 базовых величин.

Документ:

постановление Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 9 «О некоторых вопросах приказного производства» (далее – постановление Пленума № 9).

Обратите внимание! Не подлежат рассмотрению в порядке приказного производства требования:

• об истребовании собственником или иным законным владельцем недвижимого имущества;

• об исполнении гарантийного обязательства (за исключением банковской гарантии);

• об исполнении обязательства, возникшего из договора об уступке требования либо переводе долга (за исключением случаев письменного признания должником задолженности);

• взыскание по которым в соответствии с законодательными актами осуществляется путем совершения нотариусом исполнительной надписи.

Определение о судебном приказе может быть вынесено на часть заявленного требования, которая признается, но не исполняется должником. В не признанной должником части суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в вынесении определения о судебном приказе.

Определение о судебном приказе и является исполнительным документом.

Рекомендация

Если ваш должник имеет возражения относительно долга и может заявить их в суд, то не следует обращаться в суд в порядке приказного производства. Лучше сразу воспользоваться процедурой искового производства (ст. 224 ХПК).

Если из документов, подаваемых в суд на приказное производство, очевидно прямое согласие должника с долгом, судья также откажет в возбуждении приказного производства и порекомендует обратиться к нотариусу.

Исковое производство

Право на обращение с иском в суд предусмотрено ст. 10 ГК. Порядок предъявления и рассмотрения искового заявления в экономические суды Республики Беларусь регламентирован в ХПК и постановлении Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.05.2011 № 6 «О некоторых вопросах рассмотрения дел в хозяйственном суде первой инстанции».

Исковое производство не является упрощенной процедурой по сравнению с взысканием задолженности путем совершения исполнительной надписи нотариусом либо в приказном производстве. В исковом производстве вызываются стороны и подробно исследуются все доказательства по делу*.

Обратите внимание! Суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в принятии искового заявления, если (ст. 164 ХПК):

• спор не подлежит рассмотрению в суде, рассматривающем экономические дела;

• имеются вступившие в законную силу постановления суда, рассматривающего экономические дела, или иного суда общей юрисдикции, решение иностранного суда или иностранное арбитражное решение, принятые по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, за исключением случаев, когда суд, рассматривающий экономические дела, отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения;

• имеется вступившее в законную силу решение международного арбитражного (третейского) суда, третейского суда, иного постоянного арбитражного органа, находящихся на территории Республики Беларусь, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

Суд, рассматривающий экономические дела, отказывает в принятии искового заявления также в иных случаях, предусмотренных законодательными актами (часть вторая ст. 164 ХПК).

Рекомендация

Обращаться в суд в порядке искового производства имеет смысл только в том случае, если между вами и вашим должником есть спор о праве, т.е. стороны спорят о том, есть или нет посягательства на защищаемое законом право или интересы или одна сторона принуждает вторую к определенному поведению, а последняя оспаривает это, и т.д. Если такого спора нет, а есть просто уклонение от платежа, то применяется либо обращение к нотариусу, либо приказное производство.

Выбор процедуры взыскания задолженности

В рассматриваемой ситуации организация «А» – поставщик направила претензию покупателю об уплате задолженности за товар, договорной пени и процентов за пользование чужими денежными средствами.

Вариант 1. Фирма «Б» – покупатель не ответила на претензию.

Раз покупатель не ответил на претензию, значит, у поставщика отсутствуют документы, подтверждающие письменное признание долга покупателем. Соответственно за исполнительной надписью к нотариусу обратиться нельзя. Остается два варианта: приказное или исковое производство.

Для возбуждения приказного производства по требованиям, которые признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются, взыскатель (заявитель) должен предъявить доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которых основано требование (договор, накладные, акты, счета-фактуры, путевые листы и др.), документы, подтверждающие признание (неоспаривание) должником суммы задолженности (п. 5 постановления Пленума № 9). В нашем случае таким документом может быть направленная должнику претензия, полученная и оставленная им без ответа (акт сверки расчетов, ответ на претензию, долговая расписка, акцептованное платежное требование или иной документ, оформленный в соответствии с требованиями законодательства и подписанный уполномоченным лицом). Кроме того, заявление о возбуждении приказного производства может содержать требование о взыскании неустойки (штрафа, пени) и процентов за пользование чужими денежными средствами в том случае, если они признаются (не оспариваются) должником.

Организация «А» может обратиться в экономический суд в порядке приказного производства и заявить основной долг, договорную неустойку, проценты за пользование чужими денежными средствами, для чего и приложить в качестве доказательства оставленную без ответа претензию. Но при этом нужно понимать, что если должник займет активную позицию по непризнанию основного долга (например, в отзыве укажет, что он не принимал товар по договору поставки по конкретной ТТН и приложит ее неподписанную с его стороны или будет указывать на то, что ее подписало ненадлежащее лицо, не имеющее соответствующих полномочий, и т.п.), и тем более договорной неустойки и процентов по ст. 366 ГК, то существует большая вероятность, что суд откажет в определении о судебном приказе либо вынесет его на часть заявленных требований. И в таком случае все равно придется обращаться в порядке искового производства.

В нашем случае организация «А» может сразу обратиться за взысканием основного долга, договорной неустойки и процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке искового производства, поскольку есть основания заявить о существующем споре о праве.

Таким образом, в нашей ситуации, поскольку покупатель не ответил на претензию, к нотариусу за исполнительной надписью обратиться было нельзя, но можно было обращаться в суд либо в порядке приказного производства, либо в порядке искового производства.

Вариант 2. Фирма «Б» – покупатель признала свой основной долг, договорную пеню и проценты за пользование чужими денежными средствами, т.е. все, указанное в претензии.

В этом случае следует обращаться только к нотариусу за исполнительной надписью.

При решении вопроса об обращении к нотариусу рекомендуем руководствоваться разъяснением «Об отдельных вопросах судебной практики при взыскании денежных сумм» за подписью Заместителя Председателя Верховного Суда Республики Беларусь, председателя судебной коллегии по экономическим делам В.Н. Демидовича (далее – Разъяснение), размещенном на сайте Верховного Суда Республики Беларусь, в котором говорится, что при оценке подведомственности экономическому суду требований о взыскании денежных сумм, заявленных в приказном, исковом производствах, следует учитывать положения пп. 1, 2, 6 Указа № 366 и Перечня документов, утвержденного постановлением № 1737.

Справочно:

разъяснение размещено по адресу: http://www.court.by/mogilev/news2/
b047d37f094c2e85.html

Но при обращении к нотариусу возникает проблема взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами, так как в Указе № 366, которым руководствуются нотариусы, ничего не говорится о процентах по ст. 366 ГК. В такой ситуации за взысканием основного долга и договорной пени следует обращаться к нотариусу за исполнительной надписью, а проценты за пользование чужими денежными средствами взыскивать в приказном или исковом порядке.

Проблема эта возникает потому, что Указом № 366 проценты за пользование чужими денежными средствами, с одной стороны, не исключены прямо из состава бесспорных требований о взыскании денежных сумм, но с другой – прямо и не предусмотрены. Белорусская практика правоприменения, связанная с совершением нотариусами исполнительной надписи, такова, что нотариусы отказывают во взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами. На наш взгляд, предпочтительней взыскивать задолженность в приказном или исковом порядке.

Денис Сафаревич, юрист ООО «Арцингер и партнеры»